依法行政培训课件

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依法行政培训课件v依法行政审计中发现的执法检查和行政处罚问题v行政处罚裁量权的规范行使v随机抽查管理系统应用v信访、投诉、举报的分类处理和相关风险v规范性文件的制定与管理v执法证的申领与管理一、依法行政审计中发现的执法检查和行政处罚问题*年*依法行政审计了35家单位（包括*机关、17家*、17家*），发现执法检查方面的问题48个（占比02%，主要体现在事实认定及取证不合规、检查文书制发不规范等方面），行政处罚方面的问题5个（占比06%，主要体现在应罚未罚、处罚文书不规范等方面）。

1、一、依法行政审计中发现的执法检查和行政处罚问题执法检查方面的问题：v未制作立项审批表；检查方案缺少“检查组成员名单”。

2、v未制作会谈纪要；会谈纪要无“告知被检查人享有的权利和充分听取被检查人的业务情况报告”等2项内容。

3、v未制作调阅资料清单；工作底稿未记录检查基本情况或调阅资料情况。

4、v未留存相关证据材料；部分证据资料未经被检查人和检查组经办人员签字或者盖章；复印件证据未注明“与原件核对一致”等表述；询问笔录未经被询问人签字。

5、v未制发执法检查事实认定书；事实认定书缺少检查组组长签名以及日期；事实认定书由部门经理签字，应由单位负责人签字。

6、v未制发执法检查意见书；未在检查结束10个工作日内制发执法检查意见书。

v档案资料中无被检查单位的整改报告。

v检查资料至审计日未立卷归档。

7、一、依法行政审计中发现的执法检查和行政处罚问题与执法检查相关的问题：v5家*和3家*未开展案卷评查工作。

8、v2家*随机抽查机制建设不到位，未建立“随机抽查事项清单”和“市场主体名录库”、“执法检查人员名录库”。

一、依法行政审计中发现的执法检查和行政处罚问题行政处罚方面的问题：v对检查发现的违法行为未按规定进行处罚，执法档案中也无免予行政处罚的决策记录、理由、证明材料等。

v未装订处罚档案，未编写档案页码。

v处罚建议、处罚专题会议或处罚委员会会议记录等对裁量理由缺乏表述或表述不充分；法律审核意见的表述过于简单、笼统。

一、依法行政审计中发现的执法检查和行政处罚问题展示两张表格二、行政处罚裁量权的规范行使*：v*行政处罚裁量基准（试行）（*发号文印发）v关于行政处罚法律适用若干问题的指导意见（*行政处罚委员会会议纪要20XX年第2-2期）*：v*行政处罚裁量权行使指导意见和*行政处罚裁量试行标准（20XX年版）（*办发20XX24号文印发）二、行政处罚裁量权的规范行使关于行政处罚法律适用若干问题的指导意见（*行政处罚委员会会议纪要20XX年第2期）：v一、关于违法所得的计算：因实施违法行为获得的全部收入，不扣除当事人实施违法行为的成本。

v二、关于双罚制的适用：*法第四十六条、反洗钱法第三十二条、征信业管理条例第三十七条至第四十条都是“应当”双罚。

可以不对相关直接责任人员进行处罚的两种情况：违法行为特殊，经调查确无直接责任人员的；直接责任人员存在行政处罚法第二十七条规定的应当不予行政处罚的情节的。

行政处罚作出前，负有直接责任的人员离开原岗位的，不影响行政处罚。

v三、关于违法行为成立次数的认定：根据当事人实施违法行为的主客观要件，认定违法行为成立的次数。

v四、关于行政处罚对象的确定二、行政处罚裁量权的规范行使*行政处罚裁量权行使指导意见：共有五章二十七条。

v第一章“总则”明确了指导意见的制定目的、制定依据、适用范围，界定了行政处罚裁量权和行使原则。

v第二章规定了行政处罚裁量权的五种类型（不予处罚、减轻处罚、从轻处罚、一般处罚、从重处罚）和适用条件。

其中，不予处罚、减轻处罚、从轻处罚的法定情形在行政处罚法中有明确规定。

v此次指导意见将不予处罚和减轻处罚作为重点规范内容，第十条专门规定：“对有违法行为的当事人不予处罚、减轻处罚的，应当符合行政处罚法第二十七条和本指导意见第六条、第七条规定，有本指导意见第九条规定的因素和证据，或由上级行相关文件规定作为依据，并由行政处罚委员会或行政处罚专题会议集体研究决定，未设立行政处罚专题会议制度的分支机构，由主管行长或副行长（主任或副主任）组织执法职能部门研究决定。

”二、行政处罚裁量权的规范行使v为与反洗钱行政处罚裁量基准（试行）相衔接，第十一条规定减轻处罚金额一律不得低于罚款幅度下限的40%或者金额的40%，除*行政处罚裁量标准（*年版）（以下简称裁量标准）另有规定外，从轻、一般和从重处罚的罚款金额各占法定罚款幅度的三分之一。

v第三章规定了行政处罚裁量权行使的程序。

与*行政处罚程序规定（*令20XX第3号）规定的处罚程序相比，融入了辖区建立的行政处罚专题会议制度，突出了对处罚裁量权的审核，细化了对当事人陈述申辩的复核程序，并与20XX年建立的执法信息公示制度相衔接。

v第四章规定了法律事务、内审、纪检监察（巡视）等部门对实施行政处罚裁量权的监督方式和监督职责。

v第五章为附则，明确了“对外汇违法行为实施行政处罚，相应的处罚程序和处罚裁量标准按照国家外汇管理局有关规定执行”。

二、行政处罚裁量权的规范行使*行政处罚裁量试行标准（20XX年版）：v涵盖货币信贷管理、调查统计、支付结算、货币金银、国库、征信、反洗钱7个专业，共51个处罚项目。

其中，反洗钱专业7个处罚项目的行政处罚裁量执行*的反洗钱行政处罚裁量基准（试行）。

v按专业排列处罚项目，采用列表的方式，对每一个处罚项目均按照项目名称、处罚依据、处罚种类、处罚主体、处罚对象、是否双罚、裁量范围、裁量标准列表表述，非常直观。

二、行政处罚裁量权的规范行使指导意见与裁量标准的关系：裁量标准关于不予、减轻、从轻、一般、从重处罚裁量的具体规定，是对指导意见第六条、第七条、第八条的细化和补充，应与指导意见视作一个整体，配套使用。

具体而言，裁量标准对大多数处罚项目只给出了从轻、一般、从重处罚三种具体裁量标准，对于不予、减轻处罚，应根据指导意见归纳的法定情形进行裁量；裁量标准只对那些上级行文件有明确规定，或是已有比较成熟的处罚实践经验的个别处罚项目，列出了不予、减轻处罚的具体裁量标准；对于平时极少被涉及、各级行尚缺乏处罚裁量经验的个别处罚项目，裁量标准只给出了从重处罚裁量标准，至于不予、减轻、从轻、一般处罚，则要根据指导意见归纳的法定情形自行裁量。

如此安排，主要是考虑到裁量标准的制定目的是规范而非剥夺各级行的行政处罚裁量权，要给各级行的处罚实践留有一定余地，而且裁量标准也是一个动态发展的标准，将来要进一步修改完善。

三、随机抽查管理系统应用一、系统建设目的：实现随机抽查工作电子化，全程留痕。

二、系统管理员设置三、系统应用现状四、系统应用展示四、信访、投诉、举报的分类处理和相关风险*办公厅关于通过法定途径分类处理信访投诉请求工作的意见（*发号）v分类处理原则：人民银行各级机构应根据诉求主体、具体目的的不同，将投诉请求区分为申诉求决类、举报控告类、信息公开类、意见建议类分类处理。

准确把握投诉请求的性质，能够通过信访途径以外的法定途径处理的，纳入法定途径依法按程序进行处理。

v如职能部门认为不属于本部门职责范围、需转交下级机构或其他单位办理的，应及时向本机构综合管理部门反馈意见，综合管理部门同意职能部门意见的，应当以自身名义转办，并将相关转办情况告知诉求人。