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彭顺义:男，1964年8月出生，本科学历。
20XX年7月至今就职于招商局高速公路网科技控股有限公司，曾任第一股权管理部、企业管理部项目经理，兼任河南中原高速公路股份有限公司、黑龙江交通发展有限公司、山东高速公路股份有限公司、华北高速公路股份有限公司监事罗毅女士:1972年出生，大学学历，会计师，非执业注册会计师。
四川成渝高速、安徽南通高速、吉林高速、山东高速、华北高速。
(完善股东合法权益和社会公共利益保护机制，鼓励基金审查投资。
1、编号:时间:2021年X月X日这是一条通往书籍之山的道路，学习永无止境页码:第28页，共28页华北高速公路股份有限公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改方案根据中国证券监督管理委员会关于加强上市公司治理有关事项的通知(证监公司字20XX28号)的要求，本着实事求是的原则，我们严格对照公司法、证券法等相关法律、行政法规以及公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则，特别提示:公司治理有待改进的问题。
制度建设需要进一步完善。
募集资金的使用效率投资者关系管理需要进一步加强。
公司独立董事人数不符合要求。
新董事需要参加培训，以提高其任职水平。
2、公司治理概况严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则、股票上市规则的要求，建立了较为完善的公司治理结构，规范了公司运作。
股东大会是公司的最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。
3、董事会是公司的常设决策机构，对股东大会负责，审议并决定公司经营活动中的重大决策事项，或者提交股东大会审议。
4、监事会是公司的监督机构，负责监督公司董事、经理的行为和公司的财务。
公司的总经理由董事会任命。
5、在董事会领导下，全面负责公司的日常经营管理活动，组织实施董事会决议。
6、在保持独立性方面，公司和控股股东严格执行业务、资产、人员、机构、财务“五分离”。
公司没有为控股股东、控股子公司及关联企业提供担保或资金。
控股股东及其他关联企业未占用或挪用公司资金。
7、内控制度方面，公司根据政策要求和自身经营需要，制定了股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、总经理细则等规章制度，编制了管理制度汇编，涵盖了三会运作、组织、行政、经营管理、财务与计划管理、人事、证券投资、内部审计等方面。
8、同时，公司将在管理制度收集的基础上，根据最新规定，对信息披露制度、关联交易内控制度、对外担保内控制度进行梳理和修订，进一步健全和完善公司内控制度，提高公司治理水平。
公司治理存在的问题及原因制度建设需要进一步完善。
(20XX年4月，公司根据规范性文件要求，修订了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则，仅通过股东大会公布了前两项制度，但修订后的董事会议事规则和监事会议事规则尚未通过股东大会。
(根据中国证监会20XX年12月13日发布的40号文上市公司信息披露管理办法，需要对公司设立的华北高速公路股份有限公司信息披露制度进行修改和完善。
(根据深圳证券交易所关于发布深交所上市公司内部控制指引的通知要求，公司需要建立关联交易内部控制制度和对外担保内部控制制度，并相应完善子公司管理暂行办法、募集资金使用管理制度、投资决策制度、重大信息内部报告制度。
募集资金的使用自上市以来，公司严格按照招股说明书使用募集资金，并按照公司募集资金使用管理制度对募集资金进行存储和管理，确保资金安全。
但由于我行以外的原因尚未投放的2亿元募集资金(原拟用于收购京沈高速北京段)仍存放在专户银行。
从资金的使用效率和股东的收益率来看，这笔资金没有达到预定的使用目标。
公司管理层从未放弃对原京沈高速北京段的努力。
在积极寻找适合公司长远发展、风险与收益相匹配的项目的同时，公司对募集资金投资京津唐高速公路拓宽工程进行了可行性研究。
如募集资金投向发生变更，公司将按照中国证监会的相关规定和公司章程的要求，严格履行相关程序后实施。
公司投资者关系需要进一步加强。
投资者关系管理需要进一步细化。
首先，要提高信息披露水平，保证信息公正、客观、准确、及时地向投资者发布，主动披露信息；其次，完善公司网站建设，及时更新信息，加强“投资者留言板”等互动板块建设，积极反馈投资者意见；三是完善投资者来访制度建设，在每次接待时对现场调研、电话咨询等情况做详细记录，并按要求在定期报告中公布。
公司独立董事人数需要进一步充实。
按照证监会关于上市公司独立董事比例不得低于三分之一的要求，我公司现有13名董事，4名独立董事，尚未达标，空缺需要按程序填补。
新董事的培训公司第三届董事会补选董事徐书同先生和陈艳女士，均未担任过上市公司董事。
作为我公司董事，需要进行相关培训，提高任职水平。
整改措施、整改时间和责任人整改措施整流时间责任人机构建设(股东大会审议了董事会议事规则和监事会议事规则。
6月15日前。
玉娟何波(修订公司信息披露制度，经董事会审议。
6月15日前。
何波和方娜(建立关联交易内部控制制度和对外担保内部控制制度。
6月15日前。
何波芳娜启动剩余募集资金2亿元的投资项目，即京津唐高速公路拓宽工程。
5月30日董玉娟加强公司网站建设，检查网站安全，及时更新信息；完善公司接待投资者来访的制度并做好记录。
6月30日前。
张行张立昕独立董事的补充问题9月30日之前。
玉娟组织新董事参加相关培训。
10月15日前。
张行子公司管理暂行办法、募集资金使用管理制度、投资决策制度和重大信息内部报告制度。
10月15日前。
玉娟典型的公司治理实践公司严格按照中国证监会、北京证监局、深圳证券交易所等监管部门的规定和要求，建立了股东会、董事会、监事会和经理层相互制衡、协调互补的治理结构，完善了各项治理、内部控制和内部管理制度。
公司在日常经营和运作中积极探索和探讨公司治理的创新措施。
其他需要说明的事项。
公司已顺利完成股权分置改革，正在积极探索全流通后公司治理结构的完善，并致力于完善公司内部各项管理制度。
公司将以此次公司治理自查专项工作为契机，实现完善公司治理结构和内部管理制度的目标，提高公司全体员工的思想觉悟，将股东权益最大化作为公司治理的终极目标。
以上是我公司公司治理自查报告及近期主要整改工作。
希望监管部门和投资者对我公司的公司治理工作进行监督和纠正。
公司办公地址:北京经济技术开发区东环北路9号邮政编码:100176公司电子邮件:hbgsgl20XX公司网站:电话:-传真:附件:华北高速公路有限公司“加强上市公司治理专项活动”自查项目公司基本情况和股东情况(一)公司的发展和演变，目前的基本情况；华北高速公路股份有限公司是由华建交通经济发展中心、天津京津塘高速公路公司、北京京津塘高速公路公司、河北省公路发展有限公司以其共同投资的京津塘高速公路为主要资产，通过公开发行方式设立的股份制上市公司。
1999年7月2日，公司以每股82元的发行价公开发行4亿股a股，募集资金988亿元。
同年9月27日，公司股票在深圳证券交易所上市交易。
公司注册资本为109万元。
公司经营范围:投资、开发、建设、经营收费公路，以及汽车运输、汽车修理、加油站、餐饮、车辆及机械设备租赁、咨询服务。
在董事会的领导下，公司逐步建立和完善公司治理结构，精心管理现有资产，完成了主要资产管理体系的统一管理，并以专业化管理为重点，实施了经营管理制度、人事制度等多项改革措施，积极推进管理创新，强化科技含量，锤炼员工队伍，保持了业务的稳定增长。
上市以来，公司主营业务收入年均增长81%，净利润年均增长97%。
同时，公司积极拓展高速公路相关产业，适度多元化发展，大幅提升了主营资产质量和公司自身实力。
(公司的控制关系和控制链，请用方框图说明，并列出最终实际控制人。
国务院国有资产管理委员会保持100%招商局集团保持100%华建交通经济发展中心持有82%华北高速公路有限公司(三)公司股权结构、控股股东或实际控制人及其对公司的影响；公司的股权结构如下:股东姓名股东性质持股比例总持股量有限制出售条件的股份数量质押或冻结的股份数量华建交通经济发展中心国有股东82%292,367,935257,868,0000天津京津塘高速公路公司国有股东63%257,596,560257,596,5600京津塘高速公路北京公司国有股东14%132,327,000132,327,0000河北省公路发展有限公司国有股东83%30,808,44030,808,4400高管持股自然人004%45,61745,6170人民币普通股自然人74%411,354,38300第一大股东的情况公司没有绝对控股股东。
第一大股东华建交通经济发展中心是公司的创始人。
法定代表人傅育宁；成立于1993年12月；注册资本为5亿元人民币；主要从事公路、码头、港口、水路的综合开发和承包施工，交通基础设施新技术、新产品、新材料的开发、研究和销售；除作为公司股东外，公司还参股了宁沪、沪杭甬、成渝、万通、深高速、厦门路桥、东北高速、五洲交通、中原高速、山东基建、福建高速等h股和a股上市公司。
该公司是招商局集团有限公司的全资子公司。
第一大股东的最终控制人招商局集团有限公司是公司第一大股东华建交通经济发展中心的母公司，华建交通经济发展中心是其全资子公司。
注册资本80万元；法定代表人秦晓；经济性质是全民所有；主要从事水陆客货运输、水陆运输工具和设备的租赁和代理、码头和仓储业务、海上救助、打捞和拖航；船舶和海上石油钻井设备的建造、修理、检验和销售；钻井平台和容器的维修和检查；水陆建设项目和海上石油开发相关项目的承包、施工和物流服务；水陆运输设备的采购、供应和销售；建立交通运输和工商企业；组织管理与金融保险业务相关的投资信托业务；管理旅游、酒店、餐饮及相关服务；发展和管理深圳蛇口工业区。
其他持股10%以上的法人股东。
天津京津塘高速公路公司，第二大股东:公司创始人。
法定代表人李会杰。
成立于1987年9月，注册资本48158万元，主要从事高速公路的建设和管理。
京津唐高速公路北京公司，第三大股东:公司创始人。
法定代表人彭顺义。
成立于1987年4月，注册资本5292万元，主要负责北京首都高速公路发展有限公司对外投资的股权管理。
