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合同号:华证资产管理20XX04号中信建投价值1号定向资产管理计划合同客户:管理人:华融证券股份有限公司保管人:目录前言1合同的第一方解释2委托资产专用账户的开立和管理4资产委托状态5委托资产投资8委托人的陈述和保证8客户的权利和义务9管理人的陈述和保证10管理人的权利和义务受托人的陈述和保证12受托人的权利和义务十、投资发起人的指定和变更13X.信息披露14关联方证券投资14行使因委托资产投资证券而产生的权利管理费、托管费、演出报酬及其他相关费用15定向资产管理业务资产受益权转让16页委托资产的清算和返还X.保密条款17不可抗力合同的变更、终止和备案18违约责任和免责条款适用法律和争议解决19合同的成立和生效以及合同的份数20XX其他事项20序为规范定向资产管理业务运作，明确定向资产管理合同当事人的权利义务，根据中华人民共和国合同法、证券公司客户资产管理业务管理办法(证监会令第87号，以下简称管理办法)和证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告20XX30号，以下简称实施细则)、证券公司客户资产管理业务规范(中证协号)等法律、行政法规和中国证监会、中证协的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等、自愿、诚实信用的基础上订立本合同。
1、委托人保证委托资产的来源和用途合法，并已阅读本合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。
2、管理人承诺以诚实、守信、谨慎的原则管理和运用委托资产，但不保证委托资产一定盈利或收益最低。
3、管理人对委托资产未来收益的预测仅供委托人参考，不构成保证委托资产本金不损失或获得最低收益的承诺。
4、托管人承诺本着诚实、守信、谨慎的原则履行托管职责，保护委托资产的安全，但不保证委托资产本金不受损失或获得最低收益。
本合同是规定委托人、管理人和托管人基本权利和义务的法律文件。
5、合同的当事人客户名称(或公司名称):住所(或公司注册地址):邮政编码:法定代表人姓名:身份证号码/公司营业执照:联系电话号码:传真号码:电子邮件:管理人:华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市西城区金融街8号法定代表人:联系人:联系电话号码:传真号码:网址:保管人:注册地址:办公地址:法定代表人:联系人:联系电话号码:传真号码:网址:意译除非本合同上下文另有说明，以下缩写或名词具有以下含义:行政措施指中国证监会于20XX年10月18日颁布并自颁布之日起实施的证券公司客户资产管理办法。
6、实施规则指中国证监会于20XX年10月18日颁布的证券公司定向资产管理业务实施细则(证监会公告20XX30号)，自颁布之日起实施。
元朝(1206-1368年)指人民币元。
中国证监会指中国证券监督管理委员会。
7、定向资产管理业务经理、经理华融证券股份有限公司，简称“华融证券”。
8、定向资产管理业务的托管人和托管人指*银行股份有限公司，以下简称“*银行”。
定向资产管理合同当事人及合同双方指受定向资产管理合同约束，根据合同享有权利、承担义务的管理人、托管人和委托人。
工作日和交易日指上海证券交易所、深圳证券交易所和银行间市场的正常交易日。
托管协议指管理人华融证券与托管人*银行就定向资产管理业务的账户管理、清算和核算签订的定向资产管理业务资产托管协议。
资产委托开始日期指委托人和托管人双方确认签署委托资产初始运作通知书的日期(如未签署，为最后一方签署的日期)。
资产委托到期日指合同规定的委托期限届满之日；委托期限提前到期的，本合同终止日为资产委托到期日。
委托资产专用账户指管理人以资产管理为目的，向委托人提供资产管理服务所使用的账户，包括但不限于托管账户和其他专用账户。
条件交付帐户指在托管人营业机构(上海分行)开立的银行结算账户。
其他特别账户指本合同项下定向资产管理业务中用于在证券交易所外买卖交易产品的账户。
不可抗力指委托人、管理人和托管人不能预见、避免和克服的客观情况，包括但不限于任何非本合同一方或多方原因导致的通讯或计算机系统故障、自然灾害、战争、法律法规和政策的重大变化。
委托资产专用账户的开立和管理(一)开立委托资产专用账户条件交付帐户托管账户是指管理人、托管人和委托人为了履行本合同，在托管人的营业机构(*分行)为定向资产管理计划单独开立的银行结算账户，同时开通网上银行。
银行结算账户由托管人作为本合同项下定向资产管理业务的托管账户进行管理。
在委托资产托管期间，托管账户的所有货币收支活动，包括但不限于投资、支付费用、资产转让、追加资产、提取资产等，均通过该账户进行。
托管账户的开立和使用仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。
管理人和托管人不得假借客户名义开立其他银行账户。
除法律法规另有规定外，管理人和托管人不得采取任何行动使账户失效。
定期存款账户(如有)委托资产投资定期存款时，管理人应与存款机构签订定期存款协议，该协议为转账指令的附件。
协议必须有以下明确条款:“存款证明不得以任何方式质押、抵押，不得用于转让、背书；到期归还本息或提前支取的款项必须全部转入托管账户(明确户名、开户行、账号等。
)，不得转入其他任何账户。
”如上述条款未在定期存款协议中体现，托管人有权拒绝定期存款投资的转账指令。
债券托管账户(如有)的开立和管理(本合同生效后，托管人负责以“管理人-托管人-资产管理计划”的名义(以实际开户名称为准)在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所有限责任公司开立银行间债券市场债券托管账户，代表受托资产清算债券和资金。
管理人应当配合并提供相关信息。
上述程序完成后，托管人负责向中国人民银行备案。
(管理人和托管人代表本合同项下的定向资产管理业务共同签署全国银行间债券市场回购主协议。
开放式证券投资基金账户(如有)管理人负责以委托人的名义在基金管理公司开立开放式证券投资基金账户(以下简称“基金账户”)，用于开放式证券投资基金的柜台申购、认购和赎回。
客户应配合管理人办理开户手续，并提供开户所需的相关资料。
管理人在为客户开立基金账户时，应当将托管账户作为基金账户赎回款项的指定收款账户。
基金账户的开立和使用仅限于满足开展定向资产管理业务的需要。
管理人、托管人未经对方同意，不得出借、转让客户的资金账户，也不得将客户的资金账户用于定向资产管理业务以外的活动。
除法律法规另有规定外，任何一方不得采取任何行动使资金账户无效。
金经理查询账户信息。
资金账户开户资料(复印件)由甲方管理人盖章，资金账户信息(账号、查询密码等。
)应及时以信函形式提交给托管人。
托管人有权随时向管理人和基金管理人查询账户信息。
基金账户的开户资料(复印件)由管理人加盖业务专用章后交托管人留存。
其他特殊账户(如有)委托资产投资于符合法律法规规定和定向资产管理合同约定的其他投资产品时，管理人应当按照有关规定开立相关账户并负责管理账户，必要时委托人应当予以协助。
账户开立后，管理人应及时将账户资料复印件加盖授权管理人业务专用章，并交托管人留存。
该账户的开立和管理应符合法律法规的规定，仅满足本次定向资产管理业务的需要。
若委托人已开立相关账户，委托人应根据本合同项下定向资产管理业务的需要，将账户移交给管理人办理本合同项下定向资产管理业务。
(二)委托资产专用账户的管理委托资产专用账户中的资产归委托人所有，管理人和托管人通过委托资产专用账户为委托人提供资产管理服务，对委托资产进行独立核算和管理，确保委托资产独立于自身资产和其他客户的资产。
托管账户的开立和管理应符合相关法律法规的规定。
托管账户以“XX定向资产管理计划”名义或根据情况开立。
托管账户预留印鉴为1枚专用章和3枚托管监管章。
专用印章和托管人监管印章由托管人保管。
资产委托状态(一)托管和处分委托资产委托资产独立于管理人和托管人的固有资产，由托管人保管。
管理人、托管人不得将委托资产归入其固有资产。
管理人或者托管人因委托资产的管理、运用或者其他情形而取得的资产和收益，属于委托资产。
管理人和托管人应收取管理费、托管费和本合同约定的其他费用。
管理人、托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对委托资产行使请求冻结、扣押或者其他权利。
管理人、托管人因依法解散、撤销、破产而清算的，委托资产不属于其清算资产。
本合同项下委托资产产生的债权不得与不属于委托资产本身的债务相抵销。
管理人、托管人不得主张其债权人对委托资产本身不承担的债务强制执行委托资产。
上述债权人主张委托资产的权利时，管理人、托管人应当明确告知委托资产的独立性，采取合理措施并及时通知委托人。
托管期间，中国证监会对非现金委托资产的托管另有规定的，从其规定。
托管人和保管人对委托资产的保管不是对委托人的本金或收益的保证或承诺，不承担委托人的投资风险。
(二)委托资产的种类、数量和金额。
委托资产的初始形态可以是现金资产，也可以是非现金资产。
具体种类、数量和金额详见委托资产初始运作通知中的“初始委托资产明细”。
初始委托资产为人民币现金资产。
委托金额为委托资产专用账户收到的初始委托资产的价款之和。
委托期间，委托人可以根据合同约定追加或者提取委托资产，追加或者提取委托资产后的委托金额按照合同约定计算。
(三)委托资产的交付时间和交付方式管理人应在下列文件和资料上加盖业务专用章，并交由保管人留存。
客户身份证明:企业营业执照复印件。
银行结算账户开户资料复印件专用清算账户和资金划转专用账户(见合同附件，包括但不限于托管账户、托管费收入账户、管理费收入账户等。
)委托人应在委托资产专用账户开立后*个工作日内，将委托资产中的现金资产全额划入托管账户，托管人负责查询，并在核实后向管理人发送委托资金到账通知书。
同时，委托人将委托资产中的非现金资产全额转入其他专用账户(如有)，管理人负责核对回单。
管理人确认委托资产全部到账后，向委托人和托管人发送委托资产初始运作通知，通知在委托人和托管人双方确认收到后生效。
委托人和托管人双方确认签收委托资产初始运作通知书之日(如非当日签收，以最后一方签收日为准)为资产委托起始日。
(四)委托期限本合同项下定向资产管理业务的委托期限为*年，自资产委托起始日起计算。
本合同提前终止时，委托期限提前终止。
委托期限届满前一个月，合同双方应协商是否续签合同。
如合同三方书面确认无异议，本合同将在下一合同期自动延续*年。
如有必要，可就续签事宜签订补充协议。
(委托资金。
